蒙自市档案局部门2018年度部门决算

   第一部分  蒙自市档案局概况

   一、主要职能

   二、部门基本情况

   第二部分  2018年度部门决算表

   一、收入支出决算总表

   二、收入决算表

   三、支出决算表

   四、财政拨款收入支出决算总表

   五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

   六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

   七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

   八、财政专户管理资金收入支出决算表

   九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

   第三部分  2018年度部门决算情况说明

   一、收入决算情况说明

   二、支出决算情况说明

   三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

   四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

   第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

   一、机关运行经费支出情况

   二、国有资产占有情况

   三、政府采购支出情况

   四、部门绩效自评情况

   （一）项目支出概况

   （二）项目支出绩效自评

   （三）项目绩效目标管理

   （四）2018部门整体支出绩效自评报告

   （五）部门整体支出绩效自评表

   五、其他重要事项情况说明

   第五部分  名词解释

第一部分  蒙自市档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

（1）.贯彻执行《中华人民共和国档案法》及党和国家有关档案工作的方针、政策，按照统一领导、分级管理的原则对全市档案事业实行统筹规划，制定全市档案工作规范性文件并负责组织实施；

（2）.依法指导、监督、检查、协调全市机关、党派、团体、企事业单位和其他组织的档案工作，查处档案违法案件；

（3）.依照国家有关规定，负责接收、征集、整理、集中保管全市机关、党派、团体、企事业单位和其他组织的重要档案和涉及本市各个方面的珍贵历史资料，确保档案资料的安全；

（4）.承办上级交办的有关事宜；

（二）2018年度重点工作任务介绍

1.强力推进蒙自市国家综合档案馆工程建设；

2.稳步推进档案数字化工作；

3.突出工作重点，加强业务督促指导，特别是积极与市扶贫办配合，对全市扶贫档案归档整理进行业务指导，以示范点创建方式带动全市扶贫档案规范整理；

4.加强档案管理保护，做好利用查询服务；

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入蒙自市档案局部门2018年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。

1．机构情况，包括当年变动情况及原因。

纳入2018年部门决算编报的单位共1个， 蒙自市档案局与蒙自市档案馆实行两块牌子，一套人马，合署办公，属参照公务员法管理的事业单位。内设两科一室，即办公室、档案管理科、政策法规科。设局长、副局长各一人。

2．人员情况，包括当年变动情况及原因。

部门实有人员编制13人，其中： 参公管理事业编制12人、工人1人。2018年全年退休2人，至年底在职在编实有干部职工11人，退休人员7人；

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

蒙自市档案局2018年人员编制13人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制13人（含参公管理事业编制13人）；2018年底在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员11人（含参公管理事业人员11人）。

离退休人员7人。其中：离休0人，退休7人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆

第二部分  2018年度部门决算表

（详见附件）

第三部分  2018年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

蒙自市档案局部门2018年度收入合计2,825,203.4元。其中：财政拨款收入2,825,203.4元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。2017年蒙自市档案局决算总收入2,673,883.59元，其中：财政拨款收入2,673,883.59元，占总收入的100%；总收入比上一年增加151,319.81元，比上一年增加约5.66%，主要原因是2018年档案数字化工作市级下拨800,000.00元经费，2017年档案数字化工作下拨金额是510,000.00元，所以2018年收入比2017年增加。

二、支出决算情况说明

蒙自市档案局部门2018年度支出合计2,832,654.38元。其中：基本支出1,915,919.98元，占总支出的67.64%；项目支出916,734.4元，占总支出的32.36%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0元，占总支出的0%。2017年度支出合计3,085,072.12元。其中：基本支出2,103,850.42元，占总支出的68.19%；项目支出981,221.7元，占总支出的31.81%；2018年与上年对比总支出比上一年减少了252,417.74元，比上年减少约8.18%,主要原因是2018年综合档案馆建设主体完工，只是进行内部修，所以综合档案馆支出有所减少。

（一）基本支出情况

2018年度用于保障蒙自市档案局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1,915,919.98元。2017年度用于用于保障机构正常运转的日常支出2,103,850.42元。与上年对比减少187,930.44元,主要原因是2018年新增退休人员2人，因此人员经费支出减少，人员经费比上年减少115,688.19元。 包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的84.47%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的15.53%。

（二）项目支出情况

2018年度用于保障蒙自市档案局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出916,734.4元。2017年度用于保障机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出981,221.7元与上年对比减少64,487.30元,主要原因2017综合档案馆建设主体及附属物建设已基本完工，2018进行内部装修，因此费用减少。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

蒙自市档案局部门2018年度一般公共预算财政拨款支出2,832,654.38元,占本年支出合计的100%。蒙自市档案局2017年度一般公共预算财政拨款支出3,085,072.12元,占本年支出合计的100%。蒙自市档案局2016年一般公共预算财政拨款支出2,282,121.15元,占本年支出合计的100%。与上年对比总支出比上一年减少了减少了252,417.74元，比上年减少约8.18%,主要原因是2018年综合档案馆建设主体已完工，只是进行内部修，所以综合档案馆支出有所减少。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

  1. 一般公共服务（类）支出2,628,327.98元，占一般公共预算财政拨款总支出的92.79%。主要用于工资福利支出1,443,326.00元，商品和服务支出384,821.98元，对个人和家庭的补助180.00元，档案数字化工作专项经费支出800,000.00元。

  2.外交（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  3.国防（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。 

4.公共安全（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  5.教育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  6.科学技术（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  7.文化体育与传媒（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  8.社会保障和就业（类）支出204,326.40元，占一般公共预算财政拨款总支出的7.21%。主要用于机关事业单位基本养老保险缴费支出174,792.00元，退休人员费用2,800.00元，公益性岗位工资支出26,734.40元；

  9.医疗卫生与计划生育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  10.节能环保（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  11.城乡社区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。 

12.农林水（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  13.交通运输（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  14.资源勘探信息等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  15.商业服务业等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  16.金融（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  17.援助其他地区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  18.国土海洋气象等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  19.住房保障（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  20.粮油物资储备（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  21.其他（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  22.债务还本（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

  23.债务付息（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

蒙自市档案局部门2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为45,000元，支出决算为7,682元，完成预算的17.07%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为7,682元，完成预算的17.07%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是我单位认真贯彻落实中央和自治州厉行节约的各项规定，坚持有保有压，强化日常财务监管，严格控制和降低行政运行成本，大力压缩 “三公”支出规模。

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年增加4,116元，增长115.42%。其中：因公出国（境）费支出决算 0元；公务用车购置及运行费支出决算数0元；公务接待费支出决算增加4,116元，增长115.42%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算比上年增加的主要原因是接待上级相关人员增加。

 (二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0元，占0%；公务接待费支出7,682元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出0元。其中：

公务用车购置支出0元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。所以没有车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。

3.公务接待费支出7,682元。其中：

国内接待费支出7,682元（其中：外事接待费支出0元），共安排国内公务接待15批次（其中：外事接待0批次），接待人次154人（其中：外事接待人次0人）。主要用于接待其他县市参观档案馆建设发生的接待支出。

国（境）外接待费支出0元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

蒙自市档案局部门2018年机关运行经费支出297,621.98元，2017年机关运行经费支出369,864.23元，与上年对比机关运行经费支出比上一年减少了72,242.25元，主要用于其他交通费用116,530.00元，办公费84,406.00元，印刷费150.00元，邮电费3,115.66元，差旅费34,797.00元，公务接待费7,682.00元，劳务费1,500.00元，工会经费29,000.00元，其他商品和服务支出20,441.32元。减少原因是综合档案馆建设主体已完工本年度进行内部装修。

二、国有资产占用情况

截至2018年12月31日，蒙自市档案局部门资产总额11,640,142.51元，其中，流动资产4,593,186.81元，固定资产480,142元，对外投资及有价证券0元，在建工程6,566,813.7元，无形资产0元，其他资产0元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额增加762,347.70元，其中;流动资产减少868,636.30元，固定资产减少220,433.00元,对外投资及有价证券0元，在建工程增加1,852,317.00元，无形资产减少900元，其他资产0元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值0元；

报废报损固定资产5项，账面原值226,533.00元，报销无形资产1项，账面原值900地，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

三、政府采购支出情况

2018年度，部门政府采购支出总额6,100元,其中：政府采购货物支出6,100元;政府采购工程支出0元;政府采购服务支出0元;授予中小企业合同金额0元。

四、部门绩效自评情况

（一）项目支出概况

2018年度，蒙自市档案局用于档案事业发展的项目支出有两项，其中2018年档案数字化专项经费800,000.00元，2018年档案数字化专项经费90,000.00元。

（二）项目支出绩效自评

1.2018年蒙自市档案局档案数字化专项经费项目绩效自评

2018年蒙自市档案局档案数字化专项经费年度总体绩效目标：一是档案利用服务，进一步加大档案数字化录入速度，规范查阅工作，保证群众满意率；二是2018年全年完成馆藏民生档案和市委市政府重要文书档案；三是进一步加快档案馆、室等硬件资源建设力度，切实发挥档案服务社会经济的作用。加快第三方对档馆藏档案进行数字服务进度，化积极构建市、乡、村三级档案管理标准化网络管理体系；四是档案安全管理，维护检修和配备档案安全管理必要设施，确保馆藏各类型载体档案的实体安全和信息安全。项目绩效自评为优秀。

2.2018年蒙自市档案局重点档案抢救保护专项资金绩效自评

2018年蒙自市档案局重点档案抢救保护专项资金年度总体绩效目标：一是针对珍贵历史、重要档案抢救保护；二是根据《国家重点档案保护与抢救专项服务项目》合同书，进行数字化、复制、仿真件制作、修复5万卷；三是对馆藏重点档案实现有效保护与抢，对未来党政机关、企事业单位、社会团体、人民群众查阅利用重点档案产生可持续影响。项目绩效自评为优秀。

（三）项目绩效目标管理

根据《蒙自市财政支出预算绩效跟踪管理暂行办法》要求，蒙自市档案局做好各项目前期计划，在执行中修正计划，提高项目执行效率，并按时完成了各项项目绩效目标。

（四）2018部门整体支出绩效自评报告

1.部门基本情况

蒙自市档案局是参照公务员法管理事业单位，承担并制定蒙自市档案事业的发展计划和档案工作的规章制度并组织实施，依照国家有关规定，负责接收、征集、整理、集中保管蒙自市机关、党派、团体、企事业单位和其他组织的重要档案和涉及本市各个方面的珍贵历史资料，确保档案资料的安全。       　　

2.部门绩效目标的设定情况

为强力推进蒙自市国家综合档案馆工程建设，稳步推进档案数字化工作，突出工作重点，加强业务督促指导，特别是积极与市扶贫办配合，对全市扶贫档案归档整理进行业务指导，以示范点创建方式带动全市扶贫档案规范整理，加强档案管理保护，做好利用查询服务。

3.部门整体收支情况

2018年部门收入2,825,203.40元，支出2,832,654.38元其中：基本支出1,915,919.98元、项目支出916,734.40元。

4.部门预算管理制度情况

为适应新形势下部门预算管理要求制定《蒙自市档案局财务管理制度》，其中包括部门预算管理制度、资金管理制度等内容。

5.绩效自评的目的

通过绩效自评工作，反映部门2018年职责履行情况，反映部门绩效目标的完成情况，2018年工作计划的完成情况。

6.自评组织过程的前期准备

根据预算法的相关规定，在预算编制时，1.建立评价工作组；2.制定评价工作方案；3.收集并查阅相关评价工作记录、文件、制度等相关资料。　　

7.自评组织过程的组织实施

我局高度重视、认真落实，积极组织力量，项目自评绩效由评价工作组按制定的评价工作方案，实施自评工作，财务人员协助。

8.评价情况分析及综合评价结论

通过对2018年全年蒙自市档案局支出情况的整体分析，2018年蒙自市的档案管理保护，利用查询等工作能力得到提高。经过综合评价，蒙自市档案局整体支出绩效自评为优秀。

9.存在的问题和整改情况

完善工作计划的制定，使计划服务于实际工作需要。

10.绩效自评结果应用

将绩效自评结果应用于下一年度预算安排中，对于年度执行率高，绩效目标实现程度好的部门与项目，在下一年度预算安排中给予重点支持。

11.主要经验及做法

对馆藏重点档案实现有效保护与抢，对未来党政机关、企事业单位、社会团体、人民群众查计阅利用重点档案产生可持续影响，开展由第三方档案服务对馆藏档案数字化，可实现网络利用馆藏档案。高度重视项目管理工作，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度。

12.其他需要说明的情况

无。

（五）部门整体支出绩效自评表

为构建尽量切合实际、能够实施操作、评价结果趋于客观公正的整体支出绩效评价指标体系，绩效自评工作组在学习相关文件精神、收集基础资料、分析相关要求的基础上，制定出2018年度部门整体支出绩效自评指标体系。制定出的指标体系充分征求了各相关科室意见，并经沟通讨论后基本达到了评价指标全面、评价要点切合实际、标准有据可依、评价操作可行的要求。详细评价情况见附表14。

　　部门绩效自评情况表详见附表（附表10-附表14）

五、其他重要事项情况说明

无

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

无

监督索引号53250301024101111